律师如何帮企业做刑事合规不起诉

       自2020年3月开始，最高人民检察院在多地陆续开展企业合规不起诉的试点工作，到2021年4月，试点工作范围扩至10个省(直辖市)。最高人民检察院陆续发布了一些试点地区的合规不起诉的案例。

　　在这些先行先试的案例中，检察机关、第三方监督评估组织(下称第三方组织)、涉案企业都是摸着石头过河，各地案件办理的程序、内容、文件形式都有所差异，尚未形成较为详细的统一标准。

　　律师团队的任务，就是协助涉案企业进行合规整改，争取通过第三方组织和检察机关的审查，最终获得不起诉的结果。

　　但是，如何协助涉案企业做好合规不起诉的工作?在仅有一些抽象的理论和规定可以参考的情况下，这个实务问题难倒了一大片还没有实践经验的律师们。我们亟需一个从事合规不起诉业务的律师实务操作指引。

　　卓建律师事务所（王平聚律师团队）有幸率先代理了几个企业合规整改的案件，成立了合规不起诉的课题组，一边研究，一边实践，一边总结，将会形成一系列关于该课题的实务总结文章，供尚未有相关经验的律师团队借鉴参考，也借此与有关理论专家以及有不同经验的实务工作者探讨请教。

　　 如何打造一个适合做合规不起诉业务的律师团队？

　　一、做合规不起诉业务，需要一个融合型的律师团队面对刚刚兴起的企业合规不起诉业务，刑事辩护律师们还没有从刑诉程序、辩护词模板的固定思维中走出来，对于这样一个特殊的非诉讼项目，它的流程、要点、文书的模板是怎么样的呢?

　　翻开和合规不起诉相关的书籍，基本都是理论探讨、域外经验，网上可以搜索到的文章也是类似的。一时之间，刑辩律师们不知道从何着手。对于长期做非诉讼业务的律师团队来说，某一项单位犯罪惯有的犯罪手法是怎么样的?如何通过制度设置来有效预防犯罪?如何在后续执行中达到将单位刑事责任和个人行为分离的效果?

　　虽然尽职调查、起草制度早已是习以为常的工作，但要帮助企业设计出一个有效的企业刑事合规体系，一时之间，也是非诉讼律师们也是心里没底。

　　对于刑辩律师，我们一直强调要紧跟形势，转变观念。

　　一个优秀的刑辩律师，也可以华丽转身，成为一个出色的刑事危机处理专家、一个犯罪预防专家。但是，需要我们注意实务经验的总结、移植和运用，加强关联知识的学习积累，转变服务方式和文书习惯。走出法庭，也许我们的刑事辩护经验会更有价值。而对于非诉讼律师团队，其实理论专家们也常强调，合规不起诉业务与一般的企业合规业务是有本质差别的。要预防犯罪，先要深入了解犯罪，只有经历战争洗礼的战士，才更懂得如何筑起稳固的战壕。刑事的经验一时难以积累，所以，要做合规不起诉业务，必然要引进有相关刑事经验的伙伴。所以，刑辩律师和非诉律师各有优点，也各有短板。要做好一个合规不起诉项目，需要一个刑事、非诉讼经验相融合的综合性团队，而且最好是一个密切合作的一体化团队，这样才能共同研讨、设计出可行、有效、全面的企业刑事合规体系，起草好相关制度，在经营中落地、实施、持续执行，最终通过第三方组织和检察院的合规审查。

　　由于合规不起诉业务工作量大、文书材料多，复杂繁琐，而且合规考察期短，时间紧迫，所以需要充足的人手来分工合作，同步进行，要按时、高质量地完成一个合规不起诉的项目，至少需要一个5名以上成员的律师团队。

　　二、做合规不起诉业务，律师团队应该具备的“软实力”

　　1、熟悉合规不起诉的相关规定

　　法律新业务的学习，通常会从程序开始。关于企业合规不起诉业务，最高人民检察院和试点地区的检察院都有颁布相关的规定，比如最高检颁布的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》，比如广州市人民检察院颁布的《广州市涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法》等，都规定了第三方组织的设立程序、检察机关和第三方组织的权限、办理合规不起诉的基本流程等。办理合规不起诉业务，首先要做的，是收集和熟悉这些规定。

　　2、了解和涉案相关的罪名和惯常犯罪手法

　　合规不起诉业务的核心问题是预防企业再犯同类型犯罪。要预防犯罪，先要了解犯罪。律师团队需要先对企业涉嫌的罪名详细研究，更重要的是，要对该罪名对应的惯常的犯罪手法有所了解。只有了解犯罪手法，才能发现公司制度存在的漏洞，进而有针对性地设计相应的合规制度，防止类似的犯罪发生。而且，客户对于刑事律师的经验的判断，经常不是看法律素养，而是看律师对犯罪手法的熟悉程度，是否熟悉“行内规则”。如果律师能说“行话”，通常就会被客户视为是“行内人”，在访谈沟通、内部调查、建章立制等各项工作也会推进得比较顺利。比如，在设计证券类犯罪的合规不起诉案件中，当事人经常会说一些“”市值管理”、“对敲”、“锁仓”、“尾盘拉抬”等可能与犯罪手法相关的专业术语，做该类案件的犯罪预防业务，熟悉这些手法和术语是必需的，否则可能会被当事人认为不够专业。

　　3、扩大和业务相关的知识面

　　合规不起诉业务的核心是预防再犯。为了达到这个目标，就必须要在公司建立起严密的合规制度，将合规审查融入到公司的各项制度中，包括各项审批、财务制度、招投标制度、采购制度、人力资源制度、举报监察制度等，这样才能从源头上有效预防违法行为。制度当然是最可靠的，但是实施了几十年企业合规制度的美国法律界也有这样一句话：“没有一项完美的制度能够预防全部的犯罪。”所以，仅仅依靠制度来预防违法行为是不够的。法律是最低标准的道德。一个全面有效的企业合规体系的建立，应该是从内而外的，既要有严密的制度，也要让经营者和员工从观念上树立起对规则的敬畏、对商业伦理的信仰，培养起企业的社会责任感。只有这样，合规制度才能得到有效的遵守。所以，律师团队除了应有的法律知识以外，还应该对基本的公司管理、财务、销售制度等知识有所涉猎，对于商业规则、惯例和道德有所了解，这样才能帮助企业搭建起可行有效全面的合规机制，帮助企业健康、可持续发展。

　　4、转变工作模式和文书写作习惯

　　刑辩律师和非诉律师的思维习惯是有所差别的，刑辩律师重在“破”，而非诉律师重在“立”;刑辩律师擅长反驳对方观点，而非诉律师擅长自行构建制度;刑辩律师的习惯提炼观点、说理论证，而非诉讼律师习惯记录意见、起草协议;刑辩律师说话做事喜欢抓重点、重结果，而非诉讼律师说话做事注重严密性、完整性。如前所述，合规不起诉业务是一个以犯罪预防为核心的特殊的非诉讼业务，需要一个融合型的律师团队。在具体工作中，刑辩律师和非诉律师更要改变各自的思维和文书习惯，取长补短，这样才能最大化地发挥律师团队的作用，高效、准确地推进项目。

     5、要有创造性解决问题的思维和能力

     合规不起诉业务有相对固定的流程、要点和模板，但并不是每个项目都可以依葫芦画瓢，按照流程、套上模板就可以完成了。我们经过几个项目的实践之后发现，每个项目涉及的罪名不同，犯罪手法差别很大，涉案企业分属不同行业，有网络平台、通讯行业、生物科技行业等等，而且每一个涉案企业的规模结构、经营模式、文化习惯都大不一样，所以每一个项目都会有很多新的问题需要解决。特别是，合规整改的目标是要通过第三方组织和检察机关的审查，但是对合规制度的审查标准目前相对抽象，比如对于“可行性、有效性、全面性”的审查标准，可能不同的第三方组织的专家有不同的理解。所以，律师团队如何运用法律和经验，结合企业的具体情况，发掘问题，解决问题，这很考验律师团队的创造性解决问题的能力。因为律师团队受聘于涉案企业，负有双重职责，在将合规整改贯彻到企业的日常经营的同时，也要尽可能地减少对企业效益的影响，既不能搞形式主义，也不能搞一刀切，所以这对律师团队解决实际问题的智慧和能力提出了很高的要求。