三人非法吸收公众存款逾2亿元，为何被从轻处罚判缓刑？

                                                                                                      （图片来自网络，侵删）

【基本案情介绍】

被告人毛某某，男，1981年出生，原系贵州某市红山房地产公司法定代表人。

被告人毛某某2，男，1961年出生，原系贵州某市红山房地产公司经营者。

被告人王某某，女，1960年出生，原系贵州市某市红山房地产公司股东。

红山房地产公司于2001年以1.8亿元拍到某地块项目开发权，其中1.4亿元为银行贷款及向社会不特定对象借款。为运作项目筹集资金以及支付前期借款本息，毛某某，毛某某2，王某某以红山公司发展需要资金为由，以个人名义，红山公司担保或三人互相担保方式出具借条，许以月利率5分的利息，向社会不特定对象借款。共向168名社会不特定对象吸纳资金26436.3万元，支付利息3784.67万元，归还本金4200.8万元，至案发，尚有本金22025.5万元无法归还（经公司破产清算后1208.6万元无法归还。）

三人将借得的资金部分用于购买土地、工程建设、公司运营以及日常开销，部分用于归还前期借款本息，还有部分借贷出去。

【判决结果】

法院经过审理，以非法吸收公众存款罪，分别判处毛某某有期徒刑3年，缓刑5年；毛某某2有期徒刑3年，缓刑5年；王某某有期徒刑3年，缓刑4年。

深圳王平聚刑辩律师团队分析了这起案例获轻判的法律原因：

1.三人为何构成非法吸收公众存款罪？

 本罪是指违反金融管理法规，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。本罪的客观方面有非法性、公开性、利诱性和社会性；毛某某三人以个人名义，红山公司担保或三人互相担保方式出具借条，许以月利率5分的利息，共向168名社会不特定对象吸纳资金26436.3万元，行为特征符合非法吸收公众存款罪的构成要件。

2.三人是否具有非法吸收公众存款罪的加重情节？

根据相关司法解释的规定：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；

回到本案，毛某某等三人共向168名社会不特定对象吸纳资金26436.3 万元，涉案金额早已超“数额巨大”起刑点的数百倍之多；

3.三人的行为均具有加重情节，是否符合适用“犯罪情节较轻”才适用的缓刑？

刑法对非法吸收公众存款罪的量刑是：自然人犯非法吸收吸收公众存款罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。而本案中毛某某三人的吸纳资金行为数额巨大，依法应提档按照3年到10年有期徒刑进行处罚；而判处缓刑的，是否违背了罪刑相适应的法律原则？

再看司法解释的规定：非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。

非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。

对照分析本案，三人将借得的资金部分用于购买土地、工程建设、公司运营以及日常开销，部分用于归还前期借款本息。

而至案发时尚有本金22025.5万元无法归还，其实是红山公司破产前的数字，后经破产清算清偿率为64%，按此比例计算，并扣除清算前已经支付的本金及清算过程中支付的利息，可以认定为最终无法偿还金额实际只有1208.6万元无法归还。

既然司法解释将吸纳资金主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金的，可以免于刑事处罚，那毛某某三人的吸纳资金行为虽然符合二挡量刑规定，依然可以适用司法解释规定的从轻处罚原则。

根据刑法的规定：“犯罪情节较轻”是缓刑适用的首要条件。但需要注意的是，缓刑适用条件中的“犯罪情节”与具体罪状中的“犯罪情节”两者主旨意义不同。在逻辑上也不具有同一性和对应性。故毛某某三人行为虽具有加重情节，因符合司法解释相关规定，也可以适用缓刑。并不违背罪刑相适应的法律原则。

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